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加密公司可能因自我報告的證券法違規行為而面臨美國證券交易委員會處罰

by Benson Lai —— 2022-03-01
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美國證券交易委員會(SEC)執法主管 Gurbir Grewal 指美國證券交易委員會不會忽視加密公司違反資金或證券法的行為。他更稱,即使加密公司在自我報告中發現任何有關證券法的違規行為並主動向 SEC 舉報,也需要面臨相關的處罰。

 

美國證券交易委員會不會赦免違反證券法的加密公司

美國證券交易委員會(SEC)執法主管 Gurbir Grewal 表示,SEC 不會忽視加密公司違反資金或證券法的行為。Gurbir Grewal 亦表示,加密貨幣公司不會因報告自己可能違反證券法而獲得特赦。

Source: Gurbir Grewal

SEC 執法部門主管 Gurbir Grewal 表示,如果加密公司在自我報告中查到關於證券法的違規行為並率先主動向 SEC 舉報,SEC 可能會「更有利地」看待加密公司的行為。 但他補充說,儘管公司可能面臨較小的處罰,但他們並不會完全擺脫困境。

 

Gurbir Grewal 強調執法之重要性

SEC 執法主任於 2021 年 7 月從新澤西州總檢察長辦公室加入 SEC。11 月,他批評:「首先讓我明確一點,我們鼓勵並歡迎使用新技術進行資本形成。 它們有可能使我們的市場更有效率和活力,並增加投資者的資產。 但是,同樣重要的是,所有向美國投資者提供或出售的證券,無論其形式或名稱如何,都必須遵守美國證券法。」

 

Hester Peirce 批評 SEC 缺乏監管透明度

Grewal 報告的聲明似乎與 SEC 主席 Gary Gensler 的聲明形成鮮明對比。SEC 主席一再要求與加密公司詳談,例如在監管機構登記他們的證券。 SEC 主席 Gensler 曾表示,許多加密公司及其產品可能屬於 SEC 的監管範圍,需要進行註冊以確保投資者受到保護。 然而,被業內許多人稱為「加密媽媽」的 SEC 專員 Hester Peirce 之前曾批評 SEC 在加密公司和可能違反證券法方面缺乏監管透明度。

隨著空間的不斷增長,SEC 似乎加強了對加密公司的執法行動。 2021 年 8 月,SEC 在一起涉及使用去中心化金融技術的證券的 3,000 萬美元欺詐案中指控兩名個人和一家開曼群島公司。 本月,加密借貸公司 BlockFi 表示,將支付 5,000 萬美元作為與美國證券交易委員會和解的一部分,並在州級執法案件中支付 5,000 萬美元,原因是其涉嫌未能註冊高收益利息賬戶。

 

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